7 lầm tưởng về tâm lý giao dịch thường gặp trong các buổi huấn luyện

Sau khi tham gia đủ nhiều buổi huấn luyện về tâm lý giao dịch, một mô hình chung sẽ dần trở nên rõ ràng hơn. Các nhà giao dịch đến với những tài khoản, chiến lược và kết quả giao dịch khác nhau, nhưng lại có chung một hệ thống niềm tin về bản chất thực sự của tâm lý giao dịch. Phần lớn những niềm tin này nghe có vẻ hợp lý. Một số người nghe như thể là biểu hiện của sự kỷ luật. Thậm chí, vài quan điểm còn nghe như những lời khuyên hữu ích—cho đến khi bạn thực sự áp dụng chúng trong giao dịch trong vài tháng. Dưới đây là bảy quan niệm mà chúng tôi thường gặp nhất, cùng với những lời khuyên thay thế dành cho các nhà giao dịch. Bài viết này được thực hiện bởi Jana – chuyên gia huấn luyện tâm lý giao dịch của chúng tôi.

1. Sự tự tin của bạn nên được xây dựng dựa trên kết quả

Việc đặt ra mục tiêu tài chính mang dáng dấp của tham vọng; việc theo đuổi kết quả ổn định cũng vậy. Cả hai đều đặt sự tự tin của bạn trên một nền tảng thiếu vững chắc: nếu cảm nhận về sự tiến bộ của bạn phụ thuộc vào kết quả—thứ vốn luôn biến động—thì sự tự tin của bạn cũng sẽ trồi sụt theo đó. Kết quả là hệ quả của những yếu tố nằm ngoài tầm kiểm soát hoàn toàn của bạn, chẳng hạn như điều kiện thị trường, tính thanh khoản và cả bên còn lại trong giao dịch. Việc theo đuổi kết quả—hay mục tiêu gắn liền với chúng—đồng nghĩa với việc bạn đang cố nắm bắt một thứ mà ngay từ đầu đã không hoàn toàn nằm trong tầm kiểm soát của bạn hay trong khả năng đảm bảo của bạn.

Điều bạn có thể duy trì sự nhất quán chính là quy trình của mình: cùng một danh sách kiểm tra trước khi giao dịch, cùng một mức rủi ro cho mỗi lệnh và cùng một bước đánh giá vào cuối ngày. Hãy chuyển trọng tâm sang những gì thực sự nằm trong tầm kiểm soát của bạn. Chẳng hạn: “Tôi sẽ tuân thủ kế hoạch mà không chệch hướng trong suốt tuần tới” hay “Tôi sẽ ghi nhật ký cho mọi giao dịch trong tuần này, bất kể thắng hay thua”. Hãy xây dựng sự tự tin từ chính quy trình đó—một quy trình vẫn vững vàng bất kể kết quả giao dịch trong tuần ra sao.

2. Những nhà giao dịch giỏi giao dịch mà không bị chi phối bởi cảm xúc

Việc tắt bỏ cảm xúc không phải là kỹ năng có thể rèn luyện được; nó đi ngược lại bản chất tự nhiên của con người. Nỗi sợ, sự hoài nghi, niềm phấn khích hay cảm giác bực dọc vẫn sẽ xuất hiện bất kể bạn có chào đón chúng hay không. Việc giả vờ như mình không cảm thấy gì sẽ không triệt tiêu được phản ứng đó; trái lại, nó chỉ trì hoãn và thường làm gia tăng cường độ cảm xúc, đẩy những cảm giác ấy sang quyết định tiếp theo thay vì được giải quyết ngay tại thời điểm hiện tại.

Mục tiêu thực sự ở đây là nhận thức. Hãy nhận biết cảm xúc, xác định nguồn gốc của nó, rồi quyết định xem liệu nó có nên chi phối hành động giao dịch tiếp theo của bạn hay không. Đây là một kỹ năng hoàn toàn khác biệt so với việc kìm nén cảm xúc, và quan trọng hơn, đây là kỹ năng có thể rèn luyện được. Những nhà giao dịch theo đuổi lý tưởng “không cảm xúc” thường lại làm điều ngược lại với mong muốn ban đầu: họ cố gắng đè nén cảm xúc cho đến khi nó bùng phát thành những lệnh giao dịch quá lớn hoặc những lệnh giao dịch được thực hiện chỉ để tìm lại cảm giác kiểm soát.

3. Viết nhật ký chỉ để theo dõi lãi lỗ

Các nhà giao dịch thường chỉ coi việc ghi nhật ký là lập một bảng tính liệt kê các lệnh thắng và thua, rồi lại thắc mắc tại sao cách làm đó chẳng mang lại thay đổi gì. Nếu chỉ theo dõi như vậy, công việc này chẳng khác nào thủ tục hành chính đơn thuần; nó không mang lại cảm giác là một công việc thực sự quan trọng, nên dễ bị bỏ qua ngay khi họ trở nên bận rộn.

Viết nhật ký giao dịch đúng cách là việc ghi lại những gì bạn đã thực hiện, cảm nhận và quyết định ngay khi mọi thứ còn mới mẻ, để sau này bạn có thể nhìn lại với đầu óc tỉnh táo. Nền tảng giao dịch của bạn đã tự động ghi lại các lệnh vào/ra và kết quả lãi/lỗ (P&L), nhưng nó không ghi lại lý do bạn quyết định mua, việc bạn tăng khối lượng giao dịch sau 2 lần thắng, hay những gì bạn tự nhủ để biện minh cho việc dời điểm dừng lỗ. Những mô thức này thường khó nhận ra ngay lúc đó nhưng lại trở nên rất rõ ràng khi bạn xem lại nhật ký sau vài tuần; nếu không ghi chép, bạn sẽ phải dựa vào trí nhớ để nhớ những chi tiết vốn dĩ rất dễ bị quên. Bạn có thể tùy ý chọn hình thức ghi chép phù hợp nhất với mình—sổ tay, ứng dụng, bảng tính, hay thậm chí là bản ghi âm ngắn nếu bạn không thích viết lách—miễn là đó là cách bạn có thể duy trì việc ghi chép đều đặn.

4. Càng dành nhiều thời gian trước màn hình, bạn sẽ càng không bỏ lỡ điều gì

Việc theo dõi nhiều biểu đồ, vào nhiều lệnh và quan sát nhiều cặp tiền có vẻ như là biểu hiện của sự tận tâm và nỗ lực đáng được đền đáp. Tuy nhiên, khi vượt quá một giới hạn nhất định, nó lại gây mệt mỏi, và chính sự mệt mỏi đó lại dẫn đến những sai lầm mà bạn đang cố gắng loại bỏ. Dán mắt vào màn hình không đồng nghĩa với việc duy trì sự nhạy bén trong giao dịch.

Yếu tố thực sự tạo nên sự khác biệt chính là chất lượng của từng quyết định, chứ không phải số giờ bạn dành để canh lệnh hay tần suất giao dịch trong tuần. Năm giao dịch được cân nhắc kỹ lưỡng sẽ mang lại kết quả bền vững theo thời gian, điều mà hiếm khi đạt được với năm mươi giao dịch mang tính nhất thời, thiếu suy tính. Việc tạm rời mắt khỏi biểu đồ thường là biểu hiện của sự kỷ luật, chứ không phải dấu hiệu của sự thiếu quyết tâm.

5. Chuỗi trận thua cho thấy có điều gì đó đang gặp vấn đề

Một chuỗi ngày thua lỗ thường bị coi là lời phán xét về hệ thống hoặc về chính nhà giao dịch. Tuy nhiên, thực tế thường không phải vậy. Sự biến động là một đặc điểm bình thường và tất yếu trong giao dịch. Ngay cả một chiến lược có lợi thế thống kê thực sự cũng sẽ trải qua những chuỗi thua lỗ, bởi vì xác suất không vận động theo một đường thẳng.

Một quan niệm sai lầm phổ biến khác là cho rằng “các nhà giao dịch chuyên nghiệp hoặc được cấp vốn không bao giờ có ngày thua lỗ.” Thực tế là họ vẫn gặp tình trạng này. Điểm khác biệt là họ vẫn kiên trì tuân thủ quy trình giao dịch vốn đã hiệu quả trước khi chuỗi thua lỗ bắt đầu, thay vì vội vàng từ bỏ nó ngay khi gặp chuỗi kết quả tiêu cực đầu tiên. Sau một tuần giao dịch khó khăn, câu hỏi đáng đặt ra chỉ đơn giản là: liệu bạn có tuân thủ đúng quy trình của mình hay không? Nếu câu trả lời là có, thì chuỗi thua lỗ đó chỉ là những biến động ngẫu nhiên mà bạn cần kiên trì vượt qua trong quá trình giao dịch.

6. Một kỹ thuật sẽ khắc phục được vấn đề này

Các nhà giao dịch thường bước vào buổi huấn luyện với hy vọng tìm được một công cụ duy nhất có thể thay đổi ngay lập tức cách họ giao dịch. Thực tế không có công cụ nào như vậy cả. Nếu có, hẳn ai cũng đã sử dụng nó rồi.

Sự thay đổi diễn ra theo cùng một quy luật như hầu hết mọi khía cạnh khác trong cuộc sống: dần dần, không đồng đều và chỉ đạt được nhờ nỗ lực bền bỉ. Một kỹ thuật có thể hỗ trợ quá trình này, nhưng không thể thay thế cho công sức bỏ ra trong suốt nhiều tháng trời. Hãy kỳ vọng vào những bước tiến nhỏ nhưng đều đặn, thay vì trông chờ vào một buổi tập duy nhất có thể thay đổi mọi thứ ngay lập tức. Một bài tập thở có thể giúp bạn vượt qua 5 phút sắp tới, nhưng việc xây dựng lại một thói quen đã ăn sâu trong nhiều năm lại đòi hỏi nhiều thời gian hơn thế rất nhiều.

7. Con người bạn bên ngoài lĩnh vực giao dịch không liên quan gì đến cách bạn giao dịch

Các nhà giao dịch thường tách biệt con người khi giao dịch khỏi phần còn lại của cuộc sống, cứ như thể những gì diễn ra bên ngoài biểu đồ sẽ không ảnh hưởng đến quá trình giao dịch. Thực tế không phải vậy. Thiếu ngủ dẫn đến sự thiếu kiên nhẫn. Căng thẳng trong các mối quan hệ dẫn đến những quyết định vội vàng, bốc đồng. Sự thiếu vững vàng về bản sắc cá nhân dẫn đến việc thay đổi khối lượng giao dịch tùy theo tâm trạng.

Việc thực hiện hành động phụ thuộc vào chính người thực hiện. Nếu bỏ qua những gì đang diễn ra trong các khía cạnh khác của cuộc sống, bạn sẽ chỉ đang cố gắng khắc phục triệu chứng trong khi nguyên nhân gốc rễ vẫn tiếp diễn. Trạng thái của bạn trước khi thực hiện giao dịch thường đáng được xem xét kỹ lưỡng chẳng kém gì bản thân giao dịch đó.

Điểm chung của cả bảy yếu tố này chính là cùng một bản năng: cố gắng tìm kiếm sự chắc chắn và khả năng kiểm soát ở những nơi vốn không mang lại điều đó, trong khi lại bỏ qua chính quá trình, sự nhận thức và tính nhất quán – những yếu tố thực sự tạo nên kết quả. Vấn đề này không thể được giải quyết chỉ bằng cách đọc sách hay tìm hiểu lý thuyết. Nó cần được tháo gỡ qua từng phiên làm việc cùng một người có thể giúp bạn nhận diện các khuôn mẫu hành vi – và đó chính là mục đích của dịch vụ Huấn luyện tâm lý giao dịch.