Warum brauchen wir einen strukturierten Handelsplan?

Jeder seriöse Händler benötigt einen strukturierten Handelsplan, durch dessen Befolgung er dann gute Ergebnisse erzielen kann. Zunächst müssen wir jedoch verstehen, was ein solcher Plan ist, wie er aussieht und warum wir ihn brauchen.

Im nächsten Teil unserer Serie über den Kurs zur Trading-Psychologie von unseren Leistungscoaches werden wir etwas darüber erzählen, warum es für Trader wichtig ist, das Funktionieren der Märkte zu verstehen und wie ihnen das bei der Erstellung eines strukturierten Handelsplans hilft. Dieser ist nämlich einer der grundlegenden Bausteine des Erfolgs jedes seriösen Traders, und deshalb sollten wir wissen, was das ist, wie es aussieht und warum wir es brauchen, um erfolgreich zu sein.

Wozu brauchen wir Struktur?

Jeder, der mit dem Trading begonnen hat, könnte anfangs Probleme beim Lesen der Informationen auf dem Chart gehabt haben, der ihm wie ein nichtssagendes Durcheinander von Rechtecken vorkommen konnte. Nach einiger Zeit kann er zwar Trends und Muster identifizieren, d.h. er sieht Struktur auf dem Markt und versteht, was auf den Märkten geschieht, aber er muss lernen, wie er an das Trading selbst herangeht. Und das kann eine viel härtere Nuss sein.

Da auf dem Forex praktisch 24 Stunden am Tag während der Arbeitswoche gehandelt werden kann (und mit Bitcoin sogar 24/7), können einige Trader die Tendenz haben, die Plattform ständig geöffnet zu haben und auch zu Zeiten zu handeln, die für sie praktisch keinen Sinn ergeben. Um etwas Ähnlichem auszuweichen, müssen wir uns eine persönliche Struktur bzw. einen Rahmen schaffen, der uns konzentriert, konsistent und unter Kontrolle hält.

Freiheit oder Struktur?

Das Problem ist, dass viele Trader Trading wegen der Aussicht auf Freiheit und Unabhängigkeit machen, sodass sie mit Regeln auf den ersten Blick Probleme haben können. In Wirklichkeit unterstützen aber Regeln und Struktur diese Freiheit im Trading praktisch. Struktur geht nämlich nicht darum, uns zu limitieren, sondern uns klare Regeln zu geben. Definieren wir also ein System mit klar festgelegten Handelszeiten, Ein- und Ausstiegsregeln und striktem Risikomanagement. Das wird bedeuten, dass wir eine bestimmte Anzahl potenziell gewinnbringender Positionen verpassen. Gleichzeitig vermeiden wir jedoch unzählige Positionen, in denen wir unnötige Fehler machen und viel Geld verlieren könnten.

Eigene Regeln

Ein weiterer Vorteil dieses Ansatzes ist die Tatsache, dass wir unsere eigenen Regeln bestimmen. Aber damit es funktioniert, müssen wir von Prinzipien ausgehen, die universell gelten. Im vorherigen Teil haben wir darüber gesprochen, dass uns bei der Zielsetzung die SMART-Methode hilft. Bei der Bestimmung eigener Regeln gilt das auch, weil unsere Strategie konkret und messbar sein sollte, damit sie Sinn ergibt.

Vage oder spezifische Regeln

Eine Strategie wie "wenn sich der Preis schnell von Support oder Widerstand wegbewegt, warten Sie auf Bestätigung und steigen Sie mit angemessenem Risiko ein" ist weder konkret noch messbar und wirft eher mehr Fragen als Antworten auf.

• Was bedeutet "bewegt sich schnell"?
• Welche Support- oder Widerstandslevels?
• Was ist "Bestätigung"?
• Was ist "angemessenes Risiko"?

Im Gegensatz dazu sieht die Strategie, die einer seiner Kunden mit unserem Coach Michal geteilt hat, auf den ersten Blick klar, konkret und umsetzbar aus.

"Es wird auf dem H1-Chart gehandelt. Wenn der Preis das letzte Tageshoch oder -tief durchbricht, warten Sie auf den Kerzenschluss. Wenn sie sich über oder unter diesem Level schließt, steigen Sie mit 0,5% Risiko ein. Setzen Sie den Stop Loss über oder unter die H1-Kerze, bei der der Durchbruch stattfand. Take Profit ist das Dreifache der Stop-Loss-Größe."

Eine klar definierte Strategie lässt einfach minimalen Raum für Fehler und emotionale oder impulsive Entscheidungen. Es ist ein Ansatz, auf dessen Grundlage wir sehr gut wissen, was wir tun sollen, und es ist uns auf den ersten Blick klar, ob wir uns danach richten werden oder nicht.

Das Trade-Management nicht vergessen

Manchmal haben Händler eine klar festgelegte Einstiegsstrategie, vergessen aber das Management ihrer Positionen und Ausstiege. Es kann uns dann passieren, dass wenn unser Trade 30% des TP erreicht, wir den SL auf Break Even verschieben. Der Preis dreht sich dann um, schließt die Position auf BE und setzt dann in die ursprüngliche Richtung fort, aber schon ohne uns. Das nächste Mal werden wir den SL nicht mehr verschieben, auch wenn der Preis bei 80% unseres TP ist, und nach der Umkehr ändert sich die Richtung nicht mehr und wir realisieren den vollen Stop Loss.

Um solcher Unsicherheit und unnötigen Verlusten vorzubeugen, ist es gut, sich Regeln für das Positionsmanagement zu setzen. Ein einfaches Beispiel kann das Verschieben des SL auf BE sein, wenn der Preis 50% des TP erreicht. Ja, manchmal wird es passieren, dass einige Positionen mit potenziell hohem Ertrag bei null enden. Aber wenigstens werden wir Seelenruhe haben.

Von der Struktur zur Ausführung

Wenn wir schon Struktur und Regeln haben, müssen wir sicherstellen, dass wir diese Regeln in jedem Trade befolgen und dass wir jedes Mal die gleichen Schritte machen. Die Grundlage ist die Definition aller Schritte, die zur Eröffnung einer Position führen. Je konkreter wir dabei sind, desto einfacher wird deren Befolgung sein. Hier ist ein Beispiel, das genutzt werden kann, aber jeder sollte sich eine Liste nach dem erstellen, was ihm passt und was für ihn am effektivsten ist.

• Überprüfen Sie Ihren mentalen Zustand: Wie fühle ich mich? Lenken mich irgendwelche Emotionen ab?
• Überprüfen Sie die Nachrichten: Gibt es irgendwelche Ereignisse, die den Markt beeinflussen könnten?
• Schauen Sie sich das Tageshoch/-tief an: Markieren Sie sich die Levels vom Vortag.
• Markieren Sie sich Zonen: Heben Sie Support- und Widerstandsbereiche hervor.
• Stellen Sie sich Alerts ein: Lassen Sie sich vom System benachrichtigen, wenn der Preis in Schlüsselzonen eintritt.
• Definieren Sie SL/TP: Planen Sie sich Stop-Loss- und Take-Profit-Levels.
• Bewerten Sie das Risiko: Entscheiden Sie über die Positionsgröße basierend auf akzeptablem Risiko.
• Warten Sie auf das Trade-Ergebnis: Keine Eingriffe, wenn es nicht im Plan steht.
• Tragen Sie den Trade ins Tagebuch ein: Dokumentieren Sie Ihre Ergebnisse und Entscheidungen.

Um eine konsistente Befolgung unseres Plans zu erreichen, hilft die Erstellung einer Liste, in der alle Schritte aufgeführt sind, einschließlich der Möglichkeit, sie abzuhaken.

Wichtigkeit der Liste

Viele Händler haben zwar das Gefühl, dass sie nach einer bestimmten Zeit die Liste nicht mehr brauchen, weil sie Dinge automatisch machen, aber das Gegenteil ist wahr. Trading ist nämlich eine ziemlich stressige Angelegenheit, was zu Fehlern führt. Gerade die regelmäßige Kontrolle der Liste kann jedoch das sein, was uns hilft, diesen Stress zu mildern und dadurch diese Fehler zu vermeiden. Die Liste entlastet unsere mentale Kapazität, sodass wir konzentriert und objektiv bleiben können. Wenn wir sie also schon erstellt haben, sollten wir sie benutzen und sie sollte Teil unserer Routine werden. Denn der Unterschied zwischen Amateur und Profi liegt nicht im Wissen, sondern in der konsequenten Befolgung der Regeln.

Psychologische Fallen

Wenn wir also schon ein Handelssystem haben, wissen, was wir tun sollen, und eine Checkliste haben, bleibt nur noch zu handeln und erfolgreich zu sein. In Wirklichkeit, und das wissen alle, die Trading mal versucht haben, ist es nicht so einfach.

Der Markt ist nämlich voller psychologischer Fallen, und deshalb ist es nicht einfach, immer wieder dasselbe zu machen. Händler haben nämlich die Tendenz, an etwas zu zweifeln, was zu gut funktioniert. Wir beginnen über Änderungen im System nachzudenken und nach einiger Zeit kommt es dazu, dass es so viele Änderungen und Anpassungen im System gibt, dass das System überkompliziert ist und wir uns darin verlieren und nicht mehr wissen, was ursprünglich darin funktioniert hat.

Vorsicht vor Dopamin

Schuld daran ist unser Gehirn, das darauf eingestellt ist, Verhalten zu verstärken, das uns positive Ergebnisse bringt. Das läuft auch beim Lernen ab, aber auch beim Trading. Wie wir im vorherigen Teil über Erwartungen geschrieben haben, passiert es im Trading, dass wenn wir etwas ordentlich und konsequent machen, es zu Verlusten kommen kann. Und umgekehrt, wenn wir einen Fehler machen, können wir im Gewinn enden. Und das ist ein Problem, weil diese Belohnungen auf unregelmäßiger Basis eine gefährliche Schleife schaffen:

• Wir wissen, dass wir es nicht tun sollten.
• Wir haben schon gesehen, dass es nicht funktioniert hat.
• Aber manchmal funktioniert es.

Diese unregelmäßigen Belohnungen erhöhen laut wissenschaftlichen Forschungen den Dopaminspiegel - einer chemischen Substanz, die mit Motivation und Vergnügen verbunden ist. Deshalb ist Glücksspiel so süchtig machend. Und das ist auch der Grund, warum die Trial-and-Error-Methode im Trading tief verwurzelte schlechte Gewohnheiten schaffen kann.

Aus biologischer Sicht ist es fast unmöglich, Handelsdisziplin rein durch Trial-and-Error-Methode zu entwickeln - weil unser Gehirn die Wahrnehmung von Fehlern verstärkt, die erfolgreich enden, und umgekehrt diszipliniertes Trading als Problem wahrnehmen kann, wenn es im Verlust endet.

Wie baut man Disziplin auf?

Trader wollen oft etwas, das sie diszipliniert macht. Coach Michal antwortet ihnen oft, dass sie es schon in sich haben, weil es ihr eigener Wille ist. Gleichzeitig ist es notwendig zu erkennen, dass wir nicht über Nacht diszipliniert werden. Die Grundlage ist einfach, sich nicht mehr auf Ergebnisse zu konzentrieren und anzufangen, sich auf den Prozess zu konzentrieren.

Das einzige Ziel muss also die Befolgung des Systems sein. Es darf nicht das Erzielen von Gewinnen oder das Vermeiden von Verlusten sein. Nur die konsistente Befolgung des Systems.

Was müssen wir also tun?

Zuerst müssen wir Klarheit darüber haben, worin wir diszipliniert sein wollen. Das Ziel kann also unsere Checkliste oder unser Handelssystem sein. Es geht darum, dass wir jeden Punkt der Checkliste genau befolgen.

Dann ist es gut, ein Feedback-System einzuführen. Einige Händler fügen Notizen zu ihrem Tagebuch hinzu, aber das kann mit zu vielen emotionalen oder kontextuellen Daten unübersichtlich sein. Wir können eine Tabelle verwenden, wo in einer Spalte das Datum des Trades und in der anderen das Ergebnis steht. Und je nachdem, ob wir alle Punkte in der Liste befolgt haben, markieren wir das Ergebnis grün (wenn ja) oder rot (wenn nein).

Die Ergebnisse selbst sind überhaupt nicht wesentlich, die Farben verstärken hingegen die Wahrnehmung des Prozesses vor dem Ergebnis. Dieses einfache Tool liefert also sehr schnelle Informationen darüber, wie es uns geht, und gibt uns ein klares Bild über unser Verhalten beim Trading und auch darüber, wie es mit unserer Disziplin steht.

Geben wir es zu - das Gedächtnis ist nicht immer zuverlässig. Aber ein einfaches System wie dieses kann uns helfen, einen Überblick zu bekommen, die Leistung zu verfolgen und Trends in unserem Verhalten zu erkennen. Und je einfacher es ist, desto leichter können wir uns daran halten. Bewahren Sie die Einfachheit. Seien Sie konsistent. Und Disziplin wird Ihre zweite Natur werden. Handeln Sie sicher!